Внутренние регламенты управляющих компаний, инвестирующих средства пенсионных накоплений, должны определять процессы и механизмы инвестирования, в том числе действия конкретных должностных лиц, осуществляющих соответствующие операции
ФСФР РФ разъяснила, что разделы указанных регламентов, регулирующие порядок принятия решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, осуществление контроля за инвестиционными рисками и обеспечение защиты служебной информации при инвестировании, должны в полном объеме определять:
особенности исполнения подразделениями управляющих компаний, в том числе конкретными их сотрудниками и должностными лицами тех или иных порядков, процессов и механизмов, применяемых при совершении операций со средствами пенсионных накоплений, начиная с принятия решения по инвестированию и заканчивая осуществлением контроля за инвестированием средств пенсионных накоплений и защитой служебной информации;
функции, обязанности и полномочия подразделений управляющих компаний, их сотрудников и должностных лиц при совершении тех или иных действий, применяемых на всех этапах совершения операций со средствами пенсионных накоплений.
Регламенты не должны содержать отсылочные нормы на внутренние документы управляющих компаний, в том числе различные положения и инструкции, не являющиеся частью регламентов.
ФСФР РФ рекомендовала управляющим компаниям, регламенты которых не соответствуют данным требованиям (установлены пунктом 9 "Порядка согласования...", утвержденного Приказом ФСФР РФ от 29.03.2011 N 11-6/пз-н), внести соответствующие изменения и представить их на согласование в ФСФР РФ не позднее 31.08.2011.
