Отправляет email-рассылки с помощью сервиса Sendsay

КонсультантПлюс: важнейший документ недели

Рассылка закрыта

При закрытии подписчики были переданы в рассылку "КонсультантПлюс: новости для юриста" на которую и рекомендуем вам подписаться.

Вы можете найти рассылки сходной тематики в Каталоге рассылок.

←   Май 2008   →
 1
 2
 3
 4
 5
 6
 7
 8
 9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
Автор
КонсультантПлюс

Статистика

10 подписчиков
0 за неделю
←   Все выпуски   →

КонсультантПлюс: важнейший документ недели Выпуск от 06.05.2008


КонсультантПлюс

Аналитический обзор: документ недели

Выпуск от 06.05.2008

Обзоры законодательства | Интернет-версия КонсультантПлюс | Финансовые консультации | Подписаться


ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 18.03.2008 N 08-12/ПЗ-Н
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ"

Утвержденное в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (далее - Положение) определяет условия и порядок признания физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами, которые вправе совершать отдельные операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами

Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) установлено, что наряду с квалифицированными инвесторами, признанными таковыми непосредственно Законом (брокерами, кредитными организациями, страховыми организациями, международными финансовыми организациями, и т.д.), квалифицированными инвесторами также могут быть признаны иные лица, обладающие определенными денежными средствами и опытом работы на финансовых рынках. Конкретные требования к размеру денежных средств и опыту работы, которыми должен обладать квалифицированный инвестор, устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. п. 1 - 7 ст. 51.2 Закона).

В соответствии с Положением физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

владеет ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет не менее 3 млн. рублей;

имеет опыт работы в российской или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, не менее одного года, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона, или не менее 3 месяцев, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации. В иных случаях опыт работы в организации должен составлять не менее двух лет;

совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей (п. 2.1 Положения).

Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:

имеет собственный капитал не менее 100 млн. рублей;

совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей;

имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) за последний отчетный год не менее 1 млрд. рублей;

имеет сумму активов за последний отчетный год не менее 2 млрд. рублей (п. 2.2 Положения).

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования, включая определение дополнительных требований (п. 2.3 Положения).

Порядок признания лица квалифицированным инвестором

В соответствии с Законом признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, а также иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами. Положение воспроизводит нормы Закона о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, дополняя их некоторыми техническими деталями.

Так, в частности, установлено, что лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, соответствующее заявление и документы, подтверждающие его соответствие необходимым требованиям. В заявлении должен быть указан перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором.

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в порядке, предусмотренном его регламентом, осуществляет проверку представленных заявителем документов.

В случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в направляемом ему уведомлении указывается, в отношении каких видов услуг и каких видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.

Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр, который обязано вести лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год (п. п. 3.1 - 3.3, 3.6 - 3.8, 4.2 Положения).

С 1 января 2009 года вступит в силу норма Положения, в соответствии с которой лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР РФ сведения о квалифицированных инвесторах по прилагаемой к Положению форме (п. 4.6 Положения).


Подпишитесь: рассылки от КонсультантПлюс

Новое в законодательстве Московской области (ежедневно)
Последние изменения законодательства Московской области оперативно в вашем почтовом ящике. Будь в курсе.


Все права защищены © 2008 ЗАО "Консультант Плюс"
тел. (495)956-8283
mailto:contact@consultant.ru
http://www.consultant.ru/
В избранное