Отправляет email-рассылки с помощью сервиса Sendsay

Эконометрика

  Все выпуски  

Эконометрика - выпуск 710


"Эконометрика", 710 выпуск, 1 сентября 2014 года.

Здравствуйте, уважаемые подписчики!

*   *   *   *   *   *   *

В статье "О критериях выбора показателей эффективности научной деятельности" А.И. Орлов дает сводку своих взглядов \по вопросам применения наукометрии и экспертных технологий в управлении наукой.

На вопрос: "Потерпел ли СССР поражение в Холодной войне?" Антон Арзамов отвечает однозначно - нет, не потерпел.

Основной вывод председателя Русского экономического общества им. С.Ф. Шарапова проф., д.э.н. В.Ю. Катасонова в статье "Американский капитализм: экспроприации как способ выживания" состоит в том, что Америка "созрела" для конфискаций и экспроприаций.

Поздравляем с началом Нового учебного года!

Все вышедшие выпуски доступны в Архиве рассылки по адресу subscribe.ru/catalog/science.humanity.econometrika.

*   *   *   *   *   *   *

УДК 330.4:519.2

О критериях выбора показателей эффективности научной деятельности

А.И. Орлов

МГТУ им. Н.Э. Баумана prof-orlov@mail.ru

Аннотация. Рассмотрены популярные наукометрические показатели, используемые при управлении научной деятельностью. Показано, что развитие научного результата не обязательно связана с публикацией статей в научных журналах. Продемонстрирована неполнота популярных библиометрических баз данных. Установлена методологическая несостоятельность оценки научной эффективности по числу публикаций в высокорейтинговых западных журналах и их цитируемости. Оценка деятельности научных работников и коллективов должна даваться в результате тщательной экспертизы и публичного обсуждения полученных научных результатов. Наукометрические показатели, рассчитанные по числу публикаций и цитирований в научных журналах, могут играть лишь вспомогательную (справочную) роль.

Ключевые слова: научная деятельность, показатели эффективности, выбор, наукометрия, экспертиза, библиометрические базы данных, методологические ошибки.

Проблемы повышения эффективности научной деятельности в последнее время активно обсуждаются. Итоги одной из дискуссий подведены в сборнике "Наукометрия и экспертиза в управлении наукой" [1]. В названии выделены два основных интеллектуальных инструмента - количественные показатели и экспертные оценки.

Контроллинг [2] может применяться для совершенствования управления в любой области. В частности, можно разрабатывать контроллинг в области управления наукой. С позиций контроллинга организационно-экономических методов [3] обсудим критерии выбора показателей эффективности научной деятельности.

Наукометрия, т.е. научная дисциплина, посвященная количественным измерениям в области науки, в своих основных чертах разработана еще в 1960-х годах [4]. Развитие информационных технологий привело к созданию библиометрических баз данных о научных публикациях, на основе которых для отдельных научных работников, подразделений и организаций подсчитывают количественные показатели - число публикаций, включенных в конкретную базу данных, их цитируемость (в других публикациях, включенных в рассматриваемую базу) и др.

Наиболее популярные зарубежные библиометрические базы данных - WoS и Scopus, отечественная - Научная электронная библиотека eLIBRARY.RU, на которой основан Российский Индекс Научного Цитирования (РИНЦ). В них учтены, как правило, статьи и библиографические ссылки на статьи из журналов, включенные в эти базы. Академия ГУГЛ (scholar.google.ru/citations) проводит мониторинг Интернет-ресурсов, поэтому дает перечень цитирований не только статей, но и книг.

Кроме числа публикаций и числа их цитирований к основным наукометрическим показателям относятся индекс Хирша научного работника и импакт-фактор журнала, в котором напечатана статья.

Индекс Хирша (предложен в 2005 г. американским физиком Хорхе Хиршем из университета Сан-Диего, Калифорния) определяется следующим образом. Пусть в базе данных зафиксировано n публикаций рассматриваемого автора, упорядоченных по убыванию числа цитирований k1 > k2 > ... > kn, где ki - число цитирований i - ой статьи. Тогда индекс Хирша равен h, если kh > h , kh+1 < h + 1 (т.е h - максимальный номер члена ряда k1 > k2 > ... > kn такой, что член ряда с этим номером больше или равен, чем номер). Разработано много "хиршеподобных" показателей [1, c. 263-278].

На сайте eLIBRARY.RU приведено следующее определение: "Импакт-фактор рассчитывается на основе данных по цитированию журнала в РИНЦ за предыдущие два года (или пять лет). При этом данные по цитированию берутся из публикаций года, для которого рассчитывается импакт-фактор. При расчете импакт-фактора число ссылок, сделанных в расчетном году из всех обрабатываемых в РИНЦ журналов на статьи, опубликованные в данном журнале за предыдущие два года (или пять лет), делится на общее число этих статей. То есть, по сути, данный показатель отражает среднее число цитирований одной статьи в журнале. Например, при расчете пятилетнего импакт-фактора за 2010 год суммарное число ссылок, сделанных в 2010 году на статьи, опубликованные в журнале в период с 2005 по 2009 год включительно, делится на общее число статей, опубликованных в выпусках журнала за 2005-2009 годы". Очевиден произвол в выборе временного интервала (два года или пять лет), а также то, что на импакт-фактор журнала никак не влияют цитирования статей, опубликованных 6 и более лет назад (а такие статьи, как нетрудно убедиться, зачастую составляют заметную часть пристатейных библиографических списков). Для конкретного научного работника рассчитывают средний импакт-фактор журналов, в которых он публиковался).

Наивные лица считают, что чем выше перечисленные показатели научного работника (число публикаций, число цитирований, индекс Хирша, средний импакт-фактор журналов с публикациями), тем лучше работает и тем больше заслуживает поощрения.

В современных дискуссиях об оценке эффективности деятельности научных работников и организаций иногда утверждается, что оценка может быть сделана по числу публикаций в высокорейтинговых (т.е. с большими импакт-факторами) журналах, учитываемых в библиометрических базах данных WoS и Scopus. Подобное утверждение неверно по ряду причин:

1) неверно, что траектория развития научного результата обязательно включает публикации в журналах;

2) неверно, что следует поощрять увеличение публикаций в научных журналах;

3) неверно, что современные библиометрические базы данных дают адекватное представление о научной активности исследователя;

4) неверно, что о научных достижениях отечественных ученых можно судить по библиометрическим базам данных WoS и Scopus.

Докажем сформулированные утверждения.

Разбор методологических ошибок необходимо начать с обсуждения целей научных исследований. Очевидно, результаты НИР поступают прежде всего к ее заказчику и только по его разрешению могут быть опубликованы в открытой печати (т.е. необходимо учесть требования коммерческой и государственной тайны). Если научная работа финансируется из бюджета, т.е. проведена на деньги отечественных налогоплательщиков, то и воспользоваться результатами должны прежде всего граждане России и отечественные организации. Другими словами, результаты должны быть опубликованы прежде всего на русском языке, только после этого они могут быть изданы на иностранных языках.

Иногда говорят, что наука едина, является мировой, а потому следует публиковаться на английском языке, являющемся в настоящее время языком международного общения. Неверность этого утверждения для прикладных исследований очевидна: разве можно представить себе, что отечественные разработчики ВТО (высокоточного оружия) сначала опубликуют свои результаты за рубежом на английском языке и только потом - на русском.

Обсудим ситуацию для фундаментальных исследований. Что под ними понимать? Если понимать фундаментальные исследования, как те, которые никому не нужны, то возникает вопрос о целесообразности их финансирования (и проведения). На наш взгляд, должна просматриваться будущая польза фундаментальных исследований, их нацеленность на решение реальных задач, стоящих перед теми или иными отраслями народного хозяйства. Поэтому нельзя согласиться с автором работы [1, с.506-537], который отдает предпочтение "интернационализму" перед "изоляционизмом". На наш взгляд, больше подходит другая пара терминов - "космополитизм" и "патриотизм". Впрочем, здесь под "патриотизмом" можно понимать соблюдение элементарных обязательств перед российскими налогоплательщиками, финансирующими фундаментальные исследования.

На наш взгляд, в современных условиях говорить о мировой науке столько же неплодотворно, как и говорить о мировом правительстве.

В статье [1, с. 408-420] сделан важный вывод: "... "лучше живут" не те страны, которые вносят наибольший вклад в мировую науку, а те, которые больше "выносят" из нее, т.е. наиболее эффективно используют результаты научно-технического прогресса". Из этого факта вытекает наиболее рациональная стратегия для нашей страны - изучать чужие достижения, свои же разработки применять прежде всего для собственных нужд, а также в целесообразном объеме предоставлять зарубежным странам (ср. статьи [1, с.139-143], [1, с.280-291]).

Методологические ошибки начинаются с отсутствия обсуждения пути конкретного научного результата. Обычно новый результат становится достоянием широкой научной общественности при докладе на научном семинаре, а затем - на представительной конференции. Первая публикация - тезисы доклада. (Тезисы, труды, материалы конференций объединяем термином "тезисы". Хотя многостраничные "труды" - это уже полномасштабные статьи.)

При дальнейшем развитии исследования доклад перерастает в статью, которая публикуется в тематическом сборнике или в журнале. Первый вариант для распространения идей предпочтительнее, поскольку тематический сборник фактически становится коллективной монографией, аккумулирующей в себе основные результаты, полученные группой разработчиков (обычно неформальным научным коллективом). Например, для статистики нечисловых данных таким сводным изданием стал сборник [5], подготовленный сложившимся к тому времени неформальным коллективом исследователей в этой только что сформировавшейся научной области.

Только для давно развивающихся областей с большим числом исследователей и эффективной административной поддержкой публикации концентрируются в научных журналах, порожденных соответствующей частью научного сообщества.

В нашей стране для прикладной статистики и других статистических методов эта стадия еще не наступила - нет соответствующих журналов, есть только раздел "Математические методы исследования" в журнале "Заводская лаборатория. Диагностика материалов". Тематика журнала в целом, как видно из названия, перпендикулярна рассматриваемой научной области (хотя и имеет с ней непустое пересечение). С момента создания раздела (1962 г.) в этом журнале публикуются основные работы на русском языке по прикладной статистике и другим статистическим методам, к настоящему времени издано около тысячи статей.

Аналогична ситуация с начальным этапом развития научного направления "Экспертные оценки" [6]: сначала тезисы докладов, затем тематические сборники, без заметного влияния статей в научных журналах на развитие научного направления.

Следующий этап за публикациями в журнале или сборнике - выпуск монографии, подводящей итоги соответствующего этапа работ. (Хорошая монография - это не механическое объединение отдельных статей (научных результатов), а представление научной общественности направления исследований как целого.) Затем - создание учебника. Ясно, что на широкое распространение и использование может рассчитывать только то знание, которое включено в учебный процесс и вошло в сознание следующего поколения специалистов.

Отметим, что ссылки на научные публикации даются не только при составлении научных статей, но и при подготовке отчетов, диссертаций, справочников, выполнении прикладных работ, в том числе закрытых. Поэтому учет цитирований в ограниченном списке научных журналов всегда преуменьшает реальное использование конкретной научной публикации.

Заключительный этап - знание становится общеизвестным. Например, в статьях отмечают, что аксиоматическая теория вероятностей построена А.Н. Колмогоровым (сам А.Н. Колмогоров, встречая такую фразу, обычно указывал на нескольких исследователей - акад. С.Н. Бернштейна и др., - которые ранее предложили несколько иные аксиоматические подходы; да и сам он разработал не один, а два аксиоматических подхода - на основе теории меры в 1930-е годы и на основе теории информации в 1960-е годы, но обычно вспоминают и используют только первый из них). С течением времени перестают даже упоминать авторов - используют производные и интегралы, не ссылаясь на Ньютона и Лейбница.

Итак, наиболее естественная цепочка научных публикаций:

- тезисы доклада;

- тематический сборник;

- монография;

- учебник;

- широкое использование.

Обратите внимание - для развития нового направления публикации в научных журналах отнюдь не всегда нужны. Кроме того, принципиально новую работу в устоявшемся научном журнале просто не поместят, поскольку она противоречит традициям журнала (за многочисленными примерами отклонения принципиально новых работ читатели могут обратиться к автору настоящей статьи).

Проанализировав путь конкретного научного результата, видим, что он состоит из этапа первоначального развития, завершающегося книжной публикацией, и этапа зрелости и широкого использования. На втором этапе обычно цитируют монографию, справочник, учебник, а не исходную статью. Очевидно, что с точки зрения общества целесообразно, чтобы первоначальный этап был возможно короче.

На основе сказанного выше весьма странными (и даже вредными с точки зрения развития науки) представляются попытки оценивать научную продуктивность коллективов и отдельных исследований только на основе публикаций в научных журналах. При этом полностью игнорируются материалы конференций, сборники статей, монографии, учебники, т.е. основная (по своему воздействию на развитие науки и техники) масса публикаций. Вопреки этим попыткам большое значение материалам конференций как первым публикациям новых идей придают М.М. Деза (Париж) и Е.И. Деза (Москва) [1, с.362-365].

Бегло обсудим отрицательные эффекты, о которых идет речь. Надо поднять импакт-фактор, чтобы увеличить финансирование? Вот план мероприятий (по аналогии со сбором десятка-другого отзывов на диссертацию и автореферат, которые, как все мы знаем, часто пишет сам соискатель, а затем собирает подписи): вместо одной полноценной статьи делим ее на последовательные кусочки, допускающие дальнейшее развитие, создаем команду "авторов" и рассылаем по журналам, затем путем перекрестных ссылок продолжаем "развитие" положений исходного набора статей.

Целесообразно в первых публикациях допустить неточности, ошибки, недоработки. Тогда появляются основания для публикации следующих статей, улучшающих предыдущие. Например, существование пятого момента случайной величины можно последовательно заменять на существование четвертого, третьего и второго. Или вместо условия дифференцируемости функции обойтись условием непрерывности. В результате получаем "облако" взаимно ссылающихся статей в связке из нескольких журналов. Главное, не получить слишком рано окончательный результат и тем самым не прекратить поток новых статей. Конечно, надо исключить дословное повторение текстов, воспользовавшись опытом соискателей ученых степеней, в частности, при подготовке отзывов на диссертации и авторефераты. Современная информационная техника облегчает задачу. Если лет двадцать назад надо было перепечатывать текст, вручную вставлять формулы, то сейчас с помощью текстового редактора, Интернета и/или принтера технические сложности снимаются - статьи можно "печь как блины".

Развивая эти вполне естественные для современного "исследователя" мысли, приходим к целесообразности организации "семей", члены которых будут ссылаться друг на друга (и не ссылаться на "чужих"). Можно привести примеры таких квазимафиозных структур.

Почему пропагандисты индекса цитирования делают упор на журналы? Одна из причин - потому что таким путем оценку научной продуктивности можно проводить путем применения соответствующего программного продукта. Достаточно составить базу данных из списков литературных ссылок в электронных версиях журналов и формально ее обработать. Другая причина - "владельцы" журналов (в частности, редакторы, члены редакционных советов, основные авторы) таким образом закрепляют свои позиции в научном мире.

Ясно, что методологические ошибки - упор на индексы цитирования - приводят к неправильным управленческим решениям (ср. с основными положениями доклада [7]). Не получают адекватной оценки новые научные направления, которые еще не обзавелись своими журналами. Вне оценивания оказываются наиболее ценные результаты, отраженные в монографиях и учебниках. Оценка по импакт-фактору объективно задерживает подготовку книжных изданий - ведь после выхода книги ссылаться будут на нее, а не на предыдущие статьи, а ссылки на книги не влияют на импакт-фактор журнала. Следовательно, управление наукой на основе числа публикаций в рецензируемых журналах и индексов цитирования объективно замедляет развитие науки, переход полученных результатов в область практического применения.

Еще один эффект, отмеченный в [1] - ссылки на работы, в которых получены принципиально новые результаты, могут "тонуть" среди ссылок на массы эпигонов. Достаточно пересказать статью предшественника, добавив к ней свою "завитушку" - и готова своя статья, и ссылаться будут зачастую на нее, а не на статью предшественника.

Перейдем к обсуждению баз данных. Сопоставление с реальностью информации, содержащейся в наукометрических (библиометрических) базах данных, приводит к выводу о явной неполноте указанной информации, по крайней мере в настоящее время. В качестве примера кратко проанализируем отображение в Академии ГУГЛ и РИНЦ публикаций автора настоящей статьи. Перечень "Основные научные и методические работы А.И.Орлова" - это базовый список публикаций, без тезисов, трудов и материалов конференций, резюме докладов на семинарах, "Комментариев" к статьям, диссертаций, авторефератов, отчетов, статей в энциклопедиях, а также без научно-популярных и научно-организационных статей, отчетов о конференциях, рецензий, статей в газетах, программ учебных курсов и др. На 1 сентября 2013 г. этот перечень включает 285 названий научных работ А.И. Орлова, а именно, 46 книг и 239 статей (см. список в http://forum.orlovs.pp.ru/viewtopic.php?f=5&t=271). В Академии ГУГЛ (http://scholar.google.ru/citations?user=ziqLP2cAAAAJ ) отмечено 148 публикаций А.И. Орлова, 1509 цитирований. Индекс Хирша - 16, не менее 10 раз процитированы 32 работы. Первые 5 источников по числу цитирований - книги, 6-й - статья (обзор по экспертным оценкам), источники 7-10 - снова книги, т.е. из первых 10 по числу цитирований - 9 книг и только 1 статья. В РИНЦ (http://elibrary.ru/author_profile.asp?id=1844 ) отмечены 127 публикаций (только статьи), 1101 цитирований, индекс Хирша - 10. Кроме того, автору работ видны разнообразные неточности и противоречия в представленной в базах информации. Итак, в этих базах представлено лишь 40-50% основных публикаций автора настоящей статьи, по крайней мере половины работ нет.

К сожалению, многие ценные издания до сих пор не попадают в Интернет, например, межвузовский сборник научных трудов "Статистические методы оценивания и проверки гипотез" (хотя переводится в США) и Материалы научных чтений памяти К.Э. Циолковского. Отечественный РИНЦ из публикаций автора настоящей работы учитывает только статьи в научных журналах.

Тем более неполны базы данных WoS и Scopus. В них делается упор на статьи в журналах из избранного списка. Например, таков индекс на основе базы данных Web of Science (WoS), в котором вообще не учитываются доклады на конференциях и монографии, а список журналов резко перекошен в сторону англоязычных - большинства российских журналов в нем просто нет. В наукометрической базе данных Scopus учитываются избранные сборники конференций и монографии, но дискриминация отечественных журналов весьма выражена. В ней более 6000 американских журналов и только около 200 - российских [1, с.541]. Отметим, что на 1 сентября 2013 г. в РИНЦ учитываются 8096 российских журналов (http://elibrary.ru/project_author_profile.asp ). Естественно, то наивные авторы на основе анализа данных WoS делают вывод о малом вкладе отечественных ученых в мировую науку.

Как отмечено в [1, с.332-345]: "И чем больше подписок на WoS продает российским организациям Thomson Reuters - тем больше становится библиометристов". По нашему мнению, развернутая в последние годы пропаганда использования наукометрических показателей и баз данных, необходимости публикации статей в англоязычных зарубежных журналах является маркетинговой кампанией определенных коммерческих структур, имеющей целью создание и захват отечественного рынка указанных услуг с целью получения прибыли. Как отмечено в докладе UNESCO, "лингвистические преимущества англоязычных стран способствуют усилению конкурентных преимуществ этих стран в науке и в связанном с ней бизнесе, в частности, издательском" [8, с.154].

Какова же альтернатива наукометрическим показателям? Адекватную оценку эффективности научной деятельности могут дать только эксперты. В [1] необходимости применения экспертных технологий посвящен большой раздел из 5 статей (с.280-360). Теории и практике экспертных оценок посвящены многие работы отечественных ученых [6, 9], выпущены подробные учебники [10, 11]. Всем нам хорошо знакомые защиты диссертаций - пример экспертиз. К выборам преподавателей и научных работников на новый срок нельзя относиться формально. Они могли бы опираться на экспертизы типа защит диссертаций по опубликованным работам.

Мы полагаем, что оценка деятельности научных работников и коллективов должна даваться в результате тщательной экспертизы и публичного обсуждения полученных научных результатов. Наукометрические показатели, рассчитанные по числу публикаций и цитирований в научных журналах, могут играть лишь вспомогательную (справочную) роль.

Пристатейный библиографический список

1. Наукометрия и экспертиза в управлении наукой: сборник статей / Под ред. Д.А. Новикова, А.И. Орлова, П.Ю. Чеботарева. - М.: ИПУ РАН, 2013. - 572 с.

2. Контроллинг: учебник / А.М. Карминский, С.Г. Фалько, А.А. Жевага, Н.Ю. Иванова; под ред. А.М. Карминского, С.Г. Фалько. - 3-е изд., дораб. - М.: ИД "ФОРУМ": ИНФРА-М, 2013. - 336 с.

3. Орлов А.И. Контроллинг организационно-экономических методов // Контроллинг. -2008. - No.4 (28). - С.12-18.

4. Налимов В.В., Мульченко З.М. Наукометрия. Изучение развития науки как информационного процесса. - М.: Наука, 1969. - 192 с.

5. Анализ нечисловой информации в социологических исследованиях / Под ред. В. Г. Андреенкова, А. И.Орлова, Ю. Н. Толстовой. - М.: Наука, 1985. - 222 с.

6. Орлов А.И. О развитии экспертных технологий в нашей стране // Заводская лаборатория. Диагностика материалов. - 2010. - Т.76. No.11. - С.64-70.

7. Орлов А.И. Влияние методологии на последствия принятия решений. - Материалы I Международного Конгресса по контроллингу: выпуск No.1 /Под науч. ред. С.Г. Фалько. - М.: НП "ОК", 2011. - С.86-90.

8. World Social Science Report. - Paris: UNESCO Publishuing, 2010. - 422 pр.

9. Новиков Д.А., Орлов А.И. Экспертные оценки - инструменты аналитика // Заводская лаборатория. Диагностика материалов. - 2013. - Т.79. - No.4. - С.3-4.

10. Орлов А.И. Организационно-экономическое моделирование: теория принятия решений. Учеб. для вузов. - М. : КноРус, 2011. - 568 с.

11. Орлов А.И. Организационно-экономическое моделирование: учеб. Ч.2. Экспертные оценки. - М.: Изд-во МГТУ им. Н.Э. Баумана, 2011. - 486 с.

Публикация:

Орлов А.И. Критерии выбора показателей эффективности научной деятельности // Контроллинг. - 2013. - No.3(49). - С.72-78.

*   *   *   *   *   *   *

Потерпел ли СССР поражение в Холодной войне?

Антон Арзамов

Среди огромного числа людей крайне популярна версия о том, что большинство проблем СССР, вплоть до его распада, начались от того, что он проиграл в Холодной войне. Особенно популярна эта идея у так называемого "патриотического крыла", причем и у "левых патриотов", и у "правых".

Для последних проигрыш СССР является еще одним подтверждением несостоятельности социалистической и коммунистической модели вообще, что же касается левых, то они чаще всего ведут речь о некоем "предательстве", который совершил то ли Горбачев, то ли Хрущев, а зачастую, и оба этих персонажа. Тем не менее, основная идея близка к "правопатриотической" - причиной развала СССР и последующих за этим бед является поражение СССР, нанесенное Западом.

Такое положение вполне естественно. Даже более того, она может рассматриваться, как единственная "естественная" версия, которая понятна большинству: ведь на протяжении сотен лет в мире господствовала только одна "модель" гибели государств - в результате военного поражения. Не важно, что до этого поражения государство могло прогнить до основания, что в нем могли твориться невиданные беззакония и процветать небывалое воровство - точку ставил враг, ворвавшийся в город. Самое известное - это классическое: "Рим пал от рук варваров". И хотя Атилла даже не вошел в него, а Гейзерих взял опустевшее и находившееся в глубоком кризисе поселение, давно отдавшее первенство Константинополю, все равно в сознании большинства гибель "Вечного Города", да и всего Pax Romana, связано с блеском мечей и огнем пожарищ.

Поэтому столь привычна мысль, что падение нашей страны от мировой сверхдержавы до сборища стран Третьего Мира было следствием военного поражения. Но что делать, если при этом, по сути, не было никаких войн? Считать поражение Афганскую войну в высшей степени смешно, да и не могли моджахеды нанести нам сколь либо заметный ущерб. Что же остается?

Правильно, пресловутая Холодная война. Именно эта, длящаяся несколько десятилетий баталия привела СССР к поражению. И противник в этой войне вполне достойный - не горстка бандитов, а мировая сверхдержава - США, вернее даже, весь Запад, как таковой. Потерпеть поражение от столь великого противника не обидно, да и объяснять, почему мы уже несколько десятилетий находимся в состоянии перманентного кризиса, тут становится много проще.

Но, несмотря на все преимущества этого вывода, он не является столь железным, как кажется своим сторонникам. И прежде всего, становится непонятным: что же такое эта Холодная война. Что касается войн "горячих", то с ними все просто: пока армии противников находятся в боевых столкновениях друг с другом - то есть стараются друг друга убить - война идет. Как только перестали убивать - так и войне конец. А вот война "холодная" - что же это такое? Ведь очевидно, что никаких массовых убийств советских граждан США и НАТО не практиковали. Что же это такое, Холодная война?

Для того, чтобы понять это, следует отказаться от столь упрощенного рассмотрения войн, приведенного выше. Даже изучая "классические" военные действия, можно заметить, что помимо взаимоубийства, вражеские армии признают и иные способы действия. Например, всевозможное маневрирование и перегруппировки, имеющие цель поставить противника в заведомо невыгодное положение. Более того, рассматривая войны "классической эпохи", то есть того же XVIII века, можно увидеть, что именно подобное "нелетальное" действие рассматривалось как вершина полководческого искусства. Выиграть войну, не сделав ни одного выстрела - а просто поставив противника в ситуацию, когда начало боевых действий приведет его к гарантированному поражению - это высший пилотаж.

Но подобные действия выходят за пределы чистой военной тактики. "Выдрессировать" войска так, чтобы они смогли сделать большее число выстрелов, нежели противник - такова идея XVIII века, выраженная Фридрихом Великим. Но подобное можно достичь, не затрагивая войска, как таковые - путем усовершенствования оружия. Крымская война показала, как новое вооружение - нарезные винтовки - позволяют технически более развитым странам победить одну из самых сильных армий того времени. Еще более ярко подобное выражается в морских сражениях - тут технически несовершенному участнику делать просто нечего - даже масса "слабых" кораблей не способны привести к победе против немногих сильных. Подобное уже в XIX веке резко повысило значение технической развитости флота, приведшее к так называемой гонке вооружений.

Надо понимать, что так как в производстве боевых кораблей участвует огромное число отраслей, то подобная гонка может происходить только между странами, имеющими сходный уровень развития экономик. В середине XIX века подобное соперничество шло между Англией и Францией, стремящимися создать все более превосходящие типы линкоров, пароходофрегатов, а затем и броненосцев. В результате этого Англия получила самый мощный флот и титул "Владычицы морей", а эволюция боевых кораблей за короткое время от деревянных парусников перешла к бронированным пароходам.

Но к концу XIX века у Англии возник новый противник - Германия. Возникшее из аморфной совокупности немецких стран и княжеств, Второй Рейх удивительно быстро провел свою модернизацию и к концу века вышел на уровень новой мировой державы. Неудивительно, что Германия вступила в соперничество с Великобританией, и в том числе, в сфере контроля за морями. Тем не менее, до определенного времени, этот конфликт практически не переходил в форму боевых столкновений, а целиком находился в сфере экономико-политического соперничества. Самым сильным моментом этого соперничества было соревнование в сфере мощи военных флотов - так называемая "дредноутная гонка".

Тут нет нужды подробно описывать этот процесс, можно только заметить, что целью Германии было создание флота, столкновение с которым привело бы Великобританию к потере господства на море. Вплоть до Первой Мировой войны промышленность обеих стран усиленно работали на военные рельсы, как будто бы война уже шла. Не меньшую роль играло и массированное производство иных вооружений, и создание военно-политических союзов, ставших потом Entente cordiale и Тройственным Союзом. Страны существовали в мире, но жили реалиями будущей войны.

Именно подобное политическое, военное и экономическое состояние, при котором решения мирного времени во многом определяются военной необходимостью, и можно назвать Холодной Войной. Выстрелы не звучат, но противники живут, как будто бы, в состоянии затянувшегося перемирия, считая, что каждый может в любой момент нарушить сложившее состояние.

Именно подобная ситуация возникла после Второй Мировой Войны, когда оказалось, что СССР не особенно стремится принять возникшее мировое доминирование США. Сложившаяся после войны ситуация, когда Советский Союз имел достаточно мощную и опытную армию, а также заточенную под военные нужды промышленность, на позволяли Штатам получить полное доминирование - операция "Немыслимое" при всех своих достоинствах давала слишком неоднозначный результат. "Сожрать" же СССР экономически Штаты не могли - слишком большая была страна. Что же касается СССР - то вряд ли в той ситуации, в которой он находился, имело смысл говорить о возможности нападения его на США и Великобританию. Поэтому вопрос о немедленной военной операции был отложен на определенное время - но не отменен, как таковой.

Подобная ситуация привела к выбору тактики Холодной войны. Фултонская речь Черчилля и позиция Трумэна, сменившего Рузвельта на посту президента США, означала ставку на интенсивную экономико-техническую гонку, которая должна была привести к истощению противника. Помимо явного военно-политического интереса, Холодная война обеспечивала и собственные экономические интересы капиталистических кругов Запада, для которых продолжение столь привлекательных военных заказов было крайне важно. Кроме того, можно увидеть тут и извечную "стратегию непрямых действий", столь привлекательную для англосаксонских стран. В общем, выбор жесткой конфронтации, но без начала боевых действий, казалось самой оптимальной стратегией, которая гарантировано давало результат.

"Труп врага", поверженного внутренними проблемами и неустроицами, связанными с необходимостью соревноваться с заведомо превосходящими его противниками, должен был вот-вот проплыть по реке, и Западу оставалось бы только "собрать урожай" - вступить спасителями и освободителями на территорию Восточной Европы, не опасаясь никаких военных столкновений.

Но столь гарантированная стратегия неожиданно дала сбой. СССР почему-то не собирался гибнуть под гнетом соревнования с "цивилизованным миром". Разумеется, многие эксперты считали, что "тоталитарные государства" способны на определенные сверхусилия, немыслимые для "демократий". Но размер и особенно характер этих сверхусилий имел, по их мнению, определенный предел. Конечно можно, согнав сотни тысяч заключенных, совершить большое строительство или наклепать массу танков, но это не даст преодолеть огромный разрыв в научном и техническом потенциале. Для того, чтобы вырастить ученых и инженеров, да и квалифицированных рабочих, требуется создание определённых условий для больших масс людей.

Миллионы человек должны иметь базовое среднее образование, чтобы на его основе выстраивать систему высшей школы. Один профессор требует, как минимум, несколько тысяч человек "среднего класса". А СССР "среднего класса" практически не имел, даже то, что было создано до войны и не уничтожено в годы репрессий, по идее, практически полностью должна была выкосить война. И дело не только в том, что было уничтожено огромное число образованных людей, что вместо высшего образования целое поколение получало военное. А еще и в том, что в стране, полностью переведенной на военные рельсы, не могло вестись реальной научно-исследовательской работы. Должно пройти время, чтобы восстановить научные учреждения в прежнем, довоенном состоянии, чтобы собрать требуемые (и ставшие редкими) кадры и т.д.

А времени на это не было. Теми более, что после 1941 года Советский Союз вряд ли рискнул пойти на полную демобилизацию перед лицом превосходящего противника, а следовательно, обеспечить научно-технический паритет он никак не мог.

Тем не менее, никакого провала в советской науке и технике не было. Американцы ждали появление советского атомного оружия, в самом лучшем случае, только во второй половине 1950 годов. А СССР испытал свою бомбу уже в 1949 году. А в 1953 он обзавелся и своим водородным оружием, всего через два года после появления его у американцев. Это полностью переворачивало западное представление о стране. Дело в том, что для создания атомного оружия нужно создать целые производственные отрасли, самые современные на тот момент. Как Советы сумели это сделать - никто не знал. Разумеется, "на публику" была выдвинута мысль о том, что СССР просто "украл" американские разработки - что привело к знаменитой маккартистской истерии - но всем, кто хоть немного разбирался в теме, было понятно, что овладение атомом представляет собой намного более сложную задачу, нежели перерисовку неких чертежей.

Но помимо атомного оружия СССР продолжал демонстрировать колоссальные успехи и в иных отраслях. Во время Корейской войны американцев в небе над Кореей встретили современные реактивные истребители, превосходящие их аналоги. СССР умудрился создать еще и реактивную авиацию, при том, что большинство немецких разработок достались Штатам. И, наконец, стоит сказать о ракетном оружии, которое Советы создали наравне с Западом, хотя большинство немецких разработок (и разработчиков) оказалось как раз там. А это - опять же, огромное число сопряженных производств: прецизионные станки, металлургия, химическая промышленность, электроника... Создание каждой из этих отраслей - сложнейшая задача. И это все - на фоне послевоенного восстановления страны, которое само по себе казалось на Западе делом неподъемным.

Понятно, что при подобном развитии СССР роль пресловутого "железного занавеса" оказалась не столь фатальной, как казалось вначале. Вместо того, чтобы погибнуть от сверхнапряжений, СССР продолжал вести активную внешнюю политику. В 1949 году Запад потерял контроль над Китаем, еще на год раньше была провозглашена КНДР. Мир менялся, и устойчивость прежних колониальных государств была под вопросом. Опасность, что СССР сможет стать лидером освобождающихся колоний, была крайне велика. На этом фоне снова стали популярными идеи о переводе войны из "холодной" стадии в "горячую". Американский генеральный штаб разрабатывал все новые и новые планы атомного удара по СССР, причем количество бомб все увеличивалось. Количество советских зарядов, что могли "прилететь" в ответ, было неизвестно, но при этом понималось, что число их невелико. Правда, пока не имелось возможности полностью уничтожить "большевиков" за один удар, и все же опасность ответа была сильна, но по мере роста вооружений у США и НАТО она уменьшалась.

В 1953 году умер Сталин. Многие на Западе ожидали, что "империя Кровавого тирана" падет, что вся мощь страны окажется потерянной из-за грызни властной элиты. Грызня случилась, причем полноценная, в результате чего Берия оказался расстрелян, обличен как "шпион", а во главе страны стал Никита Сергеевич Хрущев. Тем не менее, на мощь страны столь сильное изменение не оказало особого влияния. Именно при Хрущеве произошло событие, которое полностью изменило ход мировой истории: в октябре 1957 года был запущен Спутник, а затем, 12 апреля 1961 года, в космос полетел человек. Тут нет смысла рассматривать подробно космическую гонку, а равно и то, какое влияние она оказала на весь мир, об этом я неоднократно писал. Скажу только, что параллельно космической программе страна получила и мощные баллистические ракеты, способные достичь любой точки земного шара. Это полностью меняло ситуацию. Отныне в грядущей войне мир уже не мог делиться на фронт и тыл, и идея полного и безответного удара теряла смысл - ответ все равно был бы, при любой силе НАТО. Более того, теперь советские ракеты могли достигнуть и самих представителей американской элиты, где бы они не были.

Дальнейшее развитие Холодной Войны оказалось лишено логики - ведь теряла логику и "горячая" война, становясь чистым безумием. Война, в которой могут погибнуть не одетые в солдатские шинели условные Гансы и Джоны, а реальные хозяева мира, которые могли бы в ее результате собрать все сливки, становится невозможной. Жить пусть победителем, но в глубоко закопанном противорадиационном бункере - такая перспектива может привлекать только сумасшедших. А сумасшедшими ни властители, ни капиталисты не были. Впервые мир получил невозможность начала войны. По сравнению с этим даже достижение СССР и Варшавским договором паритета по ядерным боезарядам и носителям имело второстепенное значение.

Запад оказался побежденным в своей же, казавшейся столь неоспоримой, стратегии. Вместо ожидаемой гибели СССР смог сделать то, что, казалось, никто не мог допустить - посягнуть на доминирование США в Западном полушарии! Поддержка Кубинской революции, осуществленная прямо в американской вотчине, - это верх нахальства. Сейчас многие рассматривают Карибский кризис, как реальную угрозу Третьей Мировой войны, равно, как бессмысленную авантюру Хрущева. Но, как сказано выше, угроза эта не была столь уж определенна. При огромном перевесе в силах, в том числе и в ракетно-ядерном потенциале, у США и НАТО, для СССР этот кризис был разрешен удивительно удачно. СССР не только разменял крайне "слабо связанную" кубинскую базу на очень важную для НАТО турецкую, но и получил гарантии от вмешательства американцев во внутренние дела острова. Этим он еще более подрывал и рассыпающуюся колониальную, и что более важно, формирующуюся взамен ее неоколониальную систему. Отныне каждая страна мира могла, казалось, напрямую "послать" любую мировую державу, заручившись советской поддержкой.

Разрешение Карибского кризиса можно рассматривать, как последнюю "битву" Холодной войны. Тактика давления на СССР показала свою несостоятельность. Проблема состояла в том, что за годы Холодной войны была создана мощнейшая система военно-экономических интересов, которая оказалась настолько сильно встроена в общее устройство западных стран, что демонтировать ее было невозможным. Поэтому резкого выхода из режима противостояния не было, началось постепенное распутывание клубка интересов, получившее название "Разрядка". И несмотря на то, что при этом гонка вооружений продолжалась, впервые идея разоружения оказалась реально, а не декларативно принятой - западные элиты поняли, что имеет смысл отказаться от идеи силой получить мировое господство.

Разрядка привела к подписанию так называемых "Хельсинкских соглашений" - обширного пакета договоров, регулирующих отношение между противостоящими блоками, и прежде всего, ограничивающие производство и разработку стратегических наступательных вооружений (ОСВ-1) и систем ПРО. При всей неоднозначности, для СССР это был гораздо более выгодный шаг, нежели для США, так как для его экономики снижение давления военных расходов было важнее. Для США, напротив, это являлось невыгодным для финансово-промышленных кругов, связанных с ВПК. Именно они выступали против "разрядки" и в конце концов привели к усилению напряженности в конце 1970-х - начале 1980-х годов. Но, несмотря на это, полностью повернуть процесс к возобновлению Холодной войны они не смогли. СССР смог ответить на этот вызов, продемонстрировав, что любая попытка нарушить паритет (как пресловутая система "Звездных войн") приведет к появлению соответствующего ответа. Поэтому вплоть до 1991 года возможность безнаказанного удара по стране была равна нулю.

В 1990-е и 2000-е годы были популярны идеи о том, что сокрушение стратегических вооружений, а равно как отказ от создания ПРО, представлял собой крупное поражение Советского Союза. Надо было, дескать, продолжать курс на усиление конфронтации, тогда была бы надежда на то, что социализм смог бы оказаться победителем. Самые ярые сторонники подобной точки зрения выступали вообще за начало Третьей Мировой войны, которая, по их мнению, должна была смести "проклятый (бездуховный) Запад" с лица Земли. Смешно, что сторонники подобных идей нередко называли себя "сталинистами", хотя такая политика оказывалась абсолютно противоположной политике реального Сталина, направленной на максимальное избегание конфликтов, как до Великой Отечественной, так и после.

И уж конечно, при этом даже не делались сравнения военно-промышленного потенциала СССР и Варшавского договора и США с НАТО. Хотя ясно, что даже по численности населения (и возможности мобилизации) последние далеко обгоняли нас, не говоря уж о мощности промышленности. И главное, при этом не следует забывать о логистических особенностях расположения блоков, в результате которых уничтожение промышленного потенциала СССР и Варшавского договора было делом нескольких дней даже по технологиям 1950 годов, а "достать" до Штатов СССР мог только применяя стратегическое ядерное оружие. Это делало невозможной неядерную или ограниченно-ядерную войну, при полностью патовой ситуации с неограниченной ядерной войной. Слава Богу, что подобные устремления остались позади, и "сталинистов", мечтающих о победе в выжженной пустыне, уже не найти.

Тем не менее, мысль о том, что сокращение стратегических и иных вооружений было проигрышем СССР, все равно остается популярной. Именно она порождает ту самую, указанную вначале, идею о том, что СССР проиграл Холодную войну, и эти договоры были признанием своего поражения. Что Горбачев, подписывая бумаги с Рейганом, тем самым автоматически готовил 1991 год. Что военное противостояние имеет какое-нибудь иное решение, нежели его сворачивание и переход к мирному сосуществованию. Но следует понимать, что именно подобное решение и означало победу Запада в Холодной войне.

Довести противостояние до максимального уровня, до полной милитаризации жизни, сделать все население солдатами - это как раз та самая стратегия, ведущая к проигрышу, которую предполагали для СССР "архитекторы" Холодной Войны. Недаром они до сих пор создают образы "воинственных русских" во всевозможных своих произведениях. СССР в свое время не попал в эту ловушку, он смог вырваться из черной дыры милитаризма, и более того, перевернуть мировое представление о войне, как о норме. Именно появление массового антивоенного движения в 1960-е - 1970-е годы можно рассматривать, как еще одну выдающуюся советскую победу, пускай и совершенную абсолютно неосознанно. В этом смысле действия Горбачева разрушили вновь создаваемый капиталистами образ СССР как "великого врага" и не дали инферно очередной раз захлопнуть свою крышку над миром. Для противников "последнего генсека" можно сказать только то, что Горбачев тут выступал не как самостоятельный субъект, а как элемент длительного и сложного процесса (и слава Богу, так как этот деятель имел талант испортить все, за что брался сознательно).

Таким образом, можно сказать, что популярная идея о том, что катастрофический распад СССР как-то связан с поражением в Холодной войне, мало соответствует действительности. СССР не просто успешно смог противостоять Западу в военно-политическом соперничестве 1950 -1960 годов, но и сумел изменить существовавшее положение в последующем. Это связано с внутренними особенностями страны, дающих ей неслыханную ранее эффективность в общем, и в области науки и техники в частности, о чем надо говорить отдельно. Что же касается катастрофы 1991 года и распада страны, то они связаны только с внутренними ее проблемами. Об этом тоже надо говорить отдельно, пока же можно сказать, что в тот период, когда коммунистическая идея имела определенное влияние на советское общество, никакие внешние воздействия ему были не страшны. Пока шло порождение и укрепление ростков общества будущего, это обеспечивали Советскому Союзу невероятный успех в самых, казалось бы, невероятных условиях. Но после того, как этот успех не смог быль развитым, когда общество отказалось от перехода на новый уровень, уже не требовалось никаких внешних усилий для того, чтобы обеспечить стране полное падение.

Но есть и еще один важный момент. Если СССР имел особенности своего устройства, которые обеспечивали ему преимущества в столь серьезном противостоянии, то нет никаких оснований пытаться увидеть их у современной России. Разумеется, можно считать, что РФ полностью копирует СССР, что она полноправный его наследник, но нынешнее ее состояние показывает, что это не так. Несмотря на отсутствие "железного занавеса" и прямые контакты с самыми развитыми странами, наша страна демонстрирует пока что все более падающий научно-технический потенциал, свою неспособность решать те задачи, что решал СССР, причем в заведомо худшей ситуации. Отсюда возникают вполне закономерные вопросы: имеется ли возможность выйти на прежний уровень? Есть ли способы превратить Россию в подобие СССР?

Они очень сложны, но раз одни раз были решены, то, соответственно, могут быть решены и в другой. А значит, надежда на взлет остается. Вот только ответы на эти вопросы лежат далеко за рамками обыденных представлений о реальности...

25.12.2013 г.

http://forum-msk.org/material/fpolitic/10168521.html

http://www.za-nauku.ru//index.php?option=com_content&task=view&id=7933&Itemid=39

*   *   *   *   *   *   *

Американский капитализм: экспроприации как способ выживания

В.Ю. Катасонов, проф., д.э.н.,

председатель Русского экономического общества им. С.Ф. Шарапова

Председатель Комитета по финансам Сената США демократ Макс Бокус в ноябре 2013 года предложил ввести единовременный налог на капитал корпораций. К сожалению, данное событие оказалось почти незамеченным. Между тем, оно логично вписывается в те тенденции, которые ярко стали проявляться в мире после финансового кризиса 2008-2009 гг.

Змея-паразит приступила к поеданию собственного хвоста

Впрочем, в неявном виде эти тенденции наблюдаются в капиталистическом мире уже на протяжении, по крайней мере, последнего столетия. О них писали и говорили еще классики марксизма-ленинизма. "Капитал" Карла Маркса, по сути, сводится к одному: доказательству исторической обреченности капитализма. Для пущей убедительности он даже сформулировал закон-тенденцию понижения нормы прибыли. В какой-то момент времени, отмечает Маркс, эта норма (доходность капитала) упадет до нуля, и капитализм самоуничтожится. Уже сегодня, в банковском мире мы видим интересную ситуацию: как по кредитным, так и депозитным операциям банков многих стран процентные ставки близки к нулю, а с учетом обесценения денег эти ставки даже приобретают отрицательные значения [1]. Одно из самых простых и лаконичных определений капитала таково: самовозрастающая стоимость. В первую очередь самовозрастающей стоимостью является банковский капитал, который прирастает за счет ссудного процента. Торговый и промышленный капиталы занимают подчиненное место по отношению к банковскому (денежному) капиталу, в конечном счете, они обеспечивают самовозрастание именно банковского капитала. Банковский капитал, ядро современного капитализма, в начале XXI века перестал быть "самовозрастающей стоимостью". Механизм создания денег "из воздуха" на основе "неполного (частичного) резервирования банковских обязательств" почти перестал работать [2].

Одним из признаков обреченности капитализма стало то, что плутократия (капиталистическая элита) решила пожертвовать священным принципом неприкосновенности частной собственности и капитала. Фактически змея-паразит начала поедать свой хвост.

Ярким выражением этой новой тенденции стали события на Кипре в марте нынешнего года, где была произведена операция по конфискации банковских депозитов. Вскоре этот опыт был легализован уже в масштабах всего Европейского союза. Брюссель в июне принял директиву, согласно которой для спасения банков могут использоваться денежные средства клиентов, размещенные на депозитных счетах [3]. Европейский капитализм стал активно рубить тот сук, на котором он сидел на протяжении нескольких веков. Впрочем, по мнению некоторых наблюдателей, в этом нет ничего удивительного, т.к. социалистическая "зараза" уже давно гуляет по Европе. Почему-то принято считать, что до Америки "ересь" "банковских конфискаций" не дошла.

Возможны ли "банковские конфискации" в Америке?

Власти Америки весной этого года "закрыли глаза" на события, связанные с банковскими конфискациями на Кипре. Не поддержали и не осудили. Впрочем, по отдельным высказываниям американских политиков и экономистов можно было понять, что Вашингтон присматривается к европейскому опыту. Вашингтон пока сказал "А", но еще не произнес "Б". Что я имею в виду? И "народные избранники" на Капитолийском холме, и хозяин Белого дома, и чиновники правительственных ведомств в один голос заявляют, что банкам в дальнейшем не стоит рассчитывать на помощь из государственной казны. Во время кризиса 2008-2009 гг., по самым скромным оценкам, за счет налогоплательщиков банки США получили не менее 1 трлн. долл. Сегодня бюджетные проблемы Америки резко обострились. Об этом, между прочим, свидетельствует и бюджетный кризис первой половины октября с.г. И в то же время никто не отменил действовавший до сих пор на Уолл-стрит принцип "Too Big to Die" ("Слишком большие для того, чтобы умереть"). Вашингтон не может допустить, чтобы крупнейшие банки Уолл-стрит пошли на дно, ибо тогда они потянут за собой на дно всю банковскую систему США, а затем и всю американскую экономику. Чисто логически можно предположить, что спасать крупнейшие банки будут их клиенты. Но до поры до времени этот "крамольный" вывод не озвучивается официальным Вашингтоном.

Существует видимость, что Америка более трепетно относится к институту частной собственности, чем Европа. Но это не так. Если Европа еще только планирует заняться "банковскими конфискациями", но Америка давно их уже практикует. Под видом разного рода экономических санкций в отношении всяких "неправильных" (с точки зрения Вашингтона) стран. Конечно, экономические санкции Вашингтона преследуют, прежде всего, политические цели. Но, представляется, что для дяди Сэма санкции уже превращаются в бизнес. Речь идет о "замораживании" в американских банках средств физических и юридических лиц других стран. Примеров более чем достаточно. Из старых примеров можно привести экономические санкции Вашингтона против Кубы. Из свежих примеров - против Ливии, Сирии, Ирана. Формально речь идет не о конфискации, а о "замораживании" или "аресте" средств на банковских счетах. Но, во-первых, "замороженные" деньги - это, по сути, безотзывный депозит. Такой депозит - подарок для любого банка, он повышает устойчивость кредитной организации, позволяет наращивать активы. Во-вторых, даже после "размораживания" совсем не факт, что деньги с депозита возвращаются их законным собственникам. Достаточно вспомнить историю с Ливией. Только золотовалютные резервы ЦБ и суверенного фонда Ливии, размещенные за пределами страны, оценивались по состоянию на 2011 год в 150 млрд. долл. Вашингтон добился "замораживания" валютных резервов Ливии в банках США и других стран Запада. При этом обещал, что после падения "преступного" режима Каддафи "деньги будут возвращены народу". Война закончилась, однако деньги не были возвращены народу. За счет "размороженных" средств Вашингтон стал "возмещать" свои военные расходы по насаждению "демократии" в Ливии.

О "налоге на капитал"

О "налоге на капитал" почти ничего не слышали даже те, кто всю жизнь занимаются экономикой. В условиях капитализма этот налог - полный нонсенс. Такой налог противоречит букве и духу капитализма. Понимая несовместимость налога на капитал и капиталистического строя, никому из представителей истеблишмента Запада и в голову не приходило вводить такой налог.

Но все-таки иногда об этом налоге вспоминали даже самые последовательные защитники капитализма. Примеры этого можно найти в работе известного американского экономиста, профессора университета Беркли Барри Эйченгрина "Теория и практика налогообложения капитала", которая была написана в начале 1990-х годов [4]. Она содержит анализ отдельных попыток в двадцатом веке введения налогов на банковские вклады и капитал (capital levy). Каковы результаты этого анализа? Во-первых, таких попыток было очень немного. Во-вторых, речь всегда шла о единовременном, а не постоянно действующем налоге. В-третьих, далеко не все попытки завершались практическим введением налога. В-четвертых, почти все попытки имели место в Европе.

Почти все случаи, как отмечает американский экономист, относятся к периоду первых лет после окончания первой мировой войны, когда экономики европейских стран находились в состоянии полной разрухи, а государственная казна была пуста. Каждый раз введение налога сопровождалось дискуссией: что хуже - тяжелейшие долговые проблемы и "дыры" в бюджете или конфискация части капитала граждан. Всегда возникал конфликт между экономической целесообразностью и долгосрочными разрушительными последствиями нарушения краеугольного догмата капитализма о неприкосновенности частной собственности. Затяжки в дискуссиях приводили к тому, что в условиях высокой инфляции реальная величина налога оказывалась крайне незначительной. Кроме того, владельцы ликвидного имущества успевали вывести его за пределы страны, увести в "тень" или спрятать. Наконец, возникали и чисто "технические" вопросы, связанные со сложностью оценки капитала. Впрочем, чаще все кончалось дискуссиями, налог не вводился. Так было, в частности, в Германии, Венгрии, Франции, Британии. Известный английский экономист Джон М. Кейнс сначала был активным сторонником введения налога на капитал, но глубоко разобравшись в вопросе, перешел в стан противников налога. В какой-то мере налог удалось провести лишь в Италии, Чехословакии и Австрии, но его фискальный эффект был крайне не велик.

"Золотая конфискация" президента Франклина Рузвельта

Почему-то в упоминавшемся выше исследовании американский профессор Барри Эйченгрин забыл сказать о том, что "налог на капитал" применялся не только в Европе, но и в Америке. Я имею в виду ту операцию, которую провели правящие круги США в разгар экономического кризиса 1930-х годов. Только ее не называли "налогом на капитал". После прихода в Белый дом президента Франклина Рузвельта одним из первых его громких решений был указ No. 6102 об обязательной сдаче золота в государственную казну. Указ вступил в силу 5 апреля 1933 г. Все находившиеся на территории США физические и юридические лица были обязаны до 1 мая 1933 г. обменять золото (в виде монет и слитков) на бумажные деньги по цене 20,66 долл. за тройскую унцию. Обмен мог производиться в любом банке на территории США, имеющем право осуществлять операции с металлом. На выполнение указа отводилось немного более трех недель. Нарушителям грозили 10-летнее тюремное заключение и штраф 10.000 долл. (по тогдашним меркам - целое состояние).

В следующем, 1934 году Рузвельт подписал закон о золотом резерве государства: он предусматривал конфискацию золота у банков, которые в обмен получали золотые сертификаты. При этом обратный обмен сертификатов на металл был запрещен. В 1934 году цена золота была поднята до 35 долл. за унцию. Поэтому можно говорить не о покупке государством золота по "справедливой" цене, а именно о конфискации, на которой государство очень хорошо заработало. Кстати, на этом заработали также банки Уолл-стрит, которые имели доступ к инсайдерской информации и заблаговременно вывели свое золото за пределы США. Спустя 4 года всё отобранное государством золото было торжественно свезено в специально построенное хранилище Форт-Нокс в штате Кентукки. Между прочим, упомянутый закон действовал более четырех десятилетий и был отменен лишь в 1974 году.

По нашему мнению, конфискация золота в 1933-1934 гг. преследовала не только и не столько фискальные цели, сколько далеко идущие цели превращения доллара США в мировую валюту. Спустя 10 лет, в 1944 году на территории США проходила международная конференция в Бреттон-Вудсе, на ней обсуждались вопросы послевоенного устройства мировой валютно-финансовой системы. Америке тогда удалось "продавить" решение о том, что доллар США будет выполнять функцию мировых денег, Вашингтон обещал свободный размен доллара США на "желтый металл" денежным властям других стран. Гарантией этого выступал тот самый запас золота в Форт-Ноксе, который возник в результате "золотой конфискации" Рузвельта.

Америка XXI века обсуждает налог на капитал

Вернемся в сегодняшний день. Мы упомянули в начале статьи инициативу американского сенатора Макса Бокуса. Его предложение как раз касается налога на капитал. Сам факт того, что такая инициатива прозвучала на Капитолийском холме, означает, что Америка переживает очень непростые времена. Предложение было сформулировано через несколько дней после того, как "грозовая туча" дефолта правительства США прошла мимо (17 октября в Конгрессе США удалось добиться соглашения между демократами и республиканцами о повышении "потолка" государственных заимствований - до февраля 2014 года).

Сообщу кое-какие подробности, касающиеся предложенного налога на капитал. Этот налог сенатор предлагает взыскать с крупных транснациональных корпораций США, которые на протяжении многих лет накапливали свои ликвидные активы за рубежом, уклоняясь от уплаты налогов. Причем речь идет не о штрафе, компенсации или уплате долгов по старым налогам, а именно о новом налоге, причем единовременном. Ставка налога предложена в 20% денежных запасов американских корпораций за рубежом. Каковы эти денежные запасы? Оценки очень разные. Но не менее 2 трлн. долл. Следовательно, налог даст американской казне как минимум 200 млрд. долл. Впрочем, данные цифры следует рассматривать как минимальные. Согласно официальным данным, финансовые активы компаний США за пределами страны на конец 2012 г. составили 20,5 трлн. долл.[5] Как сообщили американские СМИ, представители республиканской партии в Конгрессе согласились рассмотреть предложение сенатора Бокуса, а министр финансов США Джейкоб Лью заявил, что находит данный проект интересным и конструктивным шагом. Еще несколько лет назад такой реакции от американского истеблишмента ожидать было невозможно. Это свидетельствует о том, что Америка "созрела" для конфискаций и экспроприаций.

Ссылки

[1] В.Ю. Катасонов. Мировая банковская система при смерти // Сайт "Фонд стратегической культуры", 20.03.2013.

[2] Подробнее см.: В.Ю. Катасонов. О проценте: ссудном, подсудном, безрассудном. Хрестоматия современных проблем "денежной цивилизации". Книги 1 и 2. - М.: НИИ школьных технологий, 2012.

[3] См.: В.Ю. Катасонов. Конфискация банковских депозитов как глобальная перспектива. // Сайт "Фонд стратегической культуры", 03.06.2013.

[4] Barry Eichengreen. The Capital Levy in Theory and Practice. University of California, Berkeley - Department of Economics; National Bureau of Economic Research (NBER); Centre for Economic Policy Research (CEPR) // NBER Working Paper No. w3096 October 1991 (http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=980223).

[5] Подробнее см.: В.Ю. Катасонов. Бегство от Америки: процесс набирает обороты // Сайт "Фонд стратегической культуры", 16.10.2013.

http://www.za-nauku.ru//index.php?option=com_content&task=view&id=7921&Itemid=35

*   *   *   *   *   *   *

На сайте "Высокие статистические технологии", расположенном по адресу http://orlovs.pp.ru, представлены:

На сайте есть форум, в котором вы можете задать вопросы профессору А.И.Орлову и получить на них ответ.

*   *   *   *   *   *   *

Удачи вам и счастья!


В избранное