Отправляет email-рассылки с помощью сервиса Sendsay

Новости банковского законодательства

Подписаться Бесплатная новостная рассылка Подписчиков 11 RSS
←   Март 2004   →
 1
 2
 3
 4
 5
 6
 7
 8
 9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31


За последние 60 дней ни разу не выходила


Открыта: 14-07-2003

Автор
Руслан Гринцевич

Статистика

11 подписчиков
0 за неделю
←   Все выпуски   →

Новости банковского законодательства - изменения в закон Об исполнительном производстве


Информационный Канал Subscribe.Ru

ИЗМЕНЕНИЯ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ПРОИЗВОДСТВЕ"

5 марта 2004г. Президент России Владимир Путин подписал федеральный закон "О внесении изменения в ФЗ "Об исполнительном производстве", принятый Госдумой 11 февраля и одобренный Советом Федерации 25 февраля 2004 года.  

Закон  направлен на обеспечение сохранности денежных средств клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность (брокеров).

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" деятельность брокера может осуществляться на основании договора комиссии или поручения. Однако в любом случае собственником имущества (денежных средств или ценных бумаг), полученного по сделке, совершенной брокером за счет клиента (комитента или доверителя) от своего имени или от имени клиента, является сам клиент (статьи 182, 971, 990, 996 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с Правилами осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. № 18, денежные средства клиентов брокера должны находиться отдельно от денежных средств самого брокера на банковском счете, который открывается брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет).

В развитие указанного постановления Банк России письмом от 1 марта 2001 г. № 34-Т "О применении постановления ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. № 18" определил обязанность кредитных организаций открывать клиентам-брокерам (кроме кредитных организаций) отдельные банковские счета для обособленного учета на них денежных средств клиентов, поступивших брокеру во исполнение заключенного с клиентом в соответствии с законодательством договора. Также письмом определено, что данные счета открываются и регистрируются в общеустановленном порядке. При этом в книге регистрации клиентских счетов в реквизите "назначение (цель) счета" указывается: "специальный брокерский счет".

В соответствии с пунктом 3 статьи 46 Федерального закона "Об исполнительном производстве" при обращении взыскания по долгам брокера арест будет наложен на все открытые им банковские счета, в том числе специальные брокерские счета. Это неизбежно приведет к тому, что клиентам, денежные средства которых находятся на арестованных специальных брокерских счетах, будут причинены убытки. Указанный механизм крайне негативно влияет на уровень доверия инвесторов к российскому рынку ценных и поэтому нуждается в оперативной корректировке.

С этой целью закон предусматривает запрет обращения взыскания (в том числе ареста) на денежные средства, находящиеся на специальных брокерских счетах.

Обратной стороной требования о хранении денежных средств клиентов брокеров на специальных брокерских счетах является проблема обращения взыскания на эти денежные средств по долгам самого клиента. В этом случае затруднения вызывает определение суммы денежных средств, принадлежащих конкретному клиенту, на которые может быть обращено взыскание по долгам этого клиента.

При этом следует иметь в виду, что учет денежных средств по каждому клиенту осуществляется брокером в регистрах внутреннего учета. Обязанность осуществлять внутренний учет установлена в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным совместным постановлением ФКЦБ России № 32 и Минфина России № 108н от 11 декабря 2001 г.

Таким образом, сумма денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете, принадлежащая конкретному клиенту брокера, на которые может быть обращено взыскание по долгам такого клиента, может быть определена брокером на основании данных его внутреннего учета. При необходимости также могут быть использованы данные первичных документов и регистров бухгалтерского учета брокера, с помощью которых осуществляется учет операций с денежными средствами клиентов.

Причем до ликвидации в соответствии Указом Президента № 314 от 09 марта 2004г. ФКЦБ вела работу по подготовке поправок в Уголовный кодекс РФ, предусматривающих уголовную ответственность за незаконное распоряжение и использование имущества инвестора, находящегося у профучастника рынка ценных бумаг, управляющей компании или спецдепозитария. Если в результате действий недобросовестного профучастника инвестору был причинен крупный ущерб, виновный может быть наказан не только штрафом, но и лишением свободы.

 Текст документа:

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

от 05 марта 2004г. № 11-ФЗ

"О внесении изменения в Федеральный закон "Об исполнительном производстве"

     Принят Государственной Думой 11 февраля 2004 года
     Одобрен Советом Федерации 25 февраля 2004 года

     Внести в Федеральный закон  от  21  июля  1997  года  №   119-ФЗ "Об исполнительном  производстве"   (Собрание   законодательства   Российской
Федерации, 1997, № 30, ст.3591)  изменение,  дополнив  его  статьей  46.1 следующего содержания:
     "Статья 46.1. Особенности обращения взыскания на  денежные  средства профессионального участника рынка  ценных  бумаг  и  его клиентов
     1. Обращение взыскания по долгам профессионального  участника  рынка ценных бумаг на денежные средства его клиентов, находящиеся на  отдельном
банковском счете (счетах),  открытом  профессиональным  участником  рынка ценных бумаг в кредитной организации в соответствии с Федеральным законом
"О рынке ценных бумаг" (далее - специальный счет), не допускается.
     2.  При  обращении  взыскания  на  имущество  должника - клиента профессионального участника  рынка  ценных  бумаг  на  денежные  средства
клиента-должника, находящиеся на специальном счете, налагается арест.  На основании постановления судебного пристава-исполнителя о наложении ареста
профессиональный  участник   рынка   ценных   бумаг   обязан   немедленно приостановить   операции   с   денежными   средствами   клиента-должника,
находящимися на специальном  счете,  в  размере,  который   требуется для исполнения исполнительного документа. 
     Судебный пристав-исполнитель вправе  запросить  у  профессионального участника рынка ценных бумаг сведения о находящихся на специальном  счете
денежных средствах клиента-должника  в  размере,  который   требуется для исполнения исполнительного документа.
     Профессиональный участник рынка ценных бумаг в течение трех дней  со дня получения  соответствующего  запроса  обязан  предоставить  судебному
приставу-исполнителю необходимую информацию.
     Обращение   взыскания   на   денежные   средства   клиента-должника, находящиеся   на   специальном   счете,   осуществляется    в    порядке,
предусмотренном статьей 48 настоящего Федерального закона.".

Президент Российской Федерации                                   В.Путин

Москва, Кремль  5 марта 2004 года, № 11-ФЗ

Автор рассылки: Гринцевич Руслан grintsevich@mail.ru



http://subscribe.ru/
E-mail: ask@subscribe.ru 		Отписаться
Убрать рекламу
В избранное